9月8日，海通证券发布布告称收到来自中国证监会的《立案告知书》和《查询通知书》。
布告显现，因海通证券在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）（以下分别简称“西南药业”“奥瑞德”）财务顾问事务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，依据《证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并查询相关状况。
海通证券表明，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严厉依照监管要求履行信息发表义务，现在公司的经营状况正常。
如何理解海通证券因财务顾问事务被立案查询？有资深投行人士告知贝壳财经记者，海通证券被立案查询可能是对“标的”成绩完成状况出具的定见有问题，如，奥瑞德借壳后财务造假问题。
揭露信息显现，2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市，海通证券受西南药业托付，担任本次严重财物置换及发行股份购买财物并征集配套资金暨相关交易事项的独立财务顾问。
值得注意的是，奥瑞德在借壳后不久又在2017年追求高达百亿的严重财物重组方案，随后该方案被终止，奥瑞德成绩也迅速变脸。
2018年6月，证监会对奥瑞德进行立案查询；2020年7月，重庆监管局对奥瑞德下发了《行政处分决定书》及《商场禁入决定书》，奥瑞德存在多项违法违规行为，包括定期陈述中多个年度财务报表存在虚假记载；未及时发表且未在相关定期陈述中发表严重合同、严重债务违约及诉讼的状况等，上市公司及直接人员均受到处分。
同年，为奥瑞德年报供给审计服务的大华会计师事务所也受到监管处分，并被列为2020年证监稽察20起典型违法事例。处分原因为，大华会计师事务所2018年为奥瑞德供给年报审计服务时，未对销售回款反常等事项予以必要关注，未发现销售收入不符合确认条件、控股股东非经营性占用资金等重要状况，出具的《审计陈述》存在虚假记载和严重遗失。
如今，作为奥瑞德上市财务顾问的海通证券被立案查询。立案查询是否会对海通证券事务产生影响？上述投行人士告知记者，海通证券相关事务会受立案查询影响，其间，在会项目影响比较小，内部复核后可以持续；保荐事务和并购重组新申报会暂停，处分落地后持续。
据股票发行上市审阅的相关规矩显现，保荐人、证券服务机构及相关人员因其他事务涉嫌违法违规且对商场有严重影响被立案查询、侦办，没有结案，本所不予受理发行人的发行上市申请文件。
